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14ª EDICIÓN
Compliance para Entidades Financieras
Traslada las exigencias de cumplimiento al entorno digital para entidades financieras
FORMACIÓN BIMODAL CERTIFICADA
25, 26 de Octubre, 15, 16, 29 y 30 de Noviembre
FORMACIÓN BIMODAL CERTIFICADA
22, 23 y 24 de Octubre y 5, 6 y 7 de Noviembre | 42 horas lectivas
FORMACIÓN CERTIFICADA
¿Qué vas a encontrar en este programa?
La directiva MiFID y el Código Penal trajeron, a un sector ya hiperregulado, un nuevo conjunto de medidas de control y exigencias normativas. Medidas que en breve cambiarán con la publicación de MiFID 2. El cumplimiento no sólo tiene carácter obligatorio. La buena imagen corporativa, la sensación de solvencia en el mercado, la demostración detransparencia, han promovido el carácter voluntario del cumplimiento en Entidades Financieras.
Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa
Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación a las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs
Revisar la aplicación de las normas que todo profesional de cumplimiento en Entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor, gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo
Conoce a los instructores
Carlos Nuño
Head of Legal & Compliance - CACF | SOFINCO ESPAÑA
Enrique Alonso
Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal - BANK OF AMERICA | MERRILL LYNCH
María Jose Molina
Directora de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo | CECABANK
Jesús Pindado
Director Compliance & Control de Riesgo Operativo - UBS SECURITIES ESPAÑA
Gabriel Téllez
Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos - GESPROFIT SGIIC
Lucía Suárez
Head of Compliance Crypto and Digital Assets - BANCO SANTANDER
Juan Carlos Peñas
Técnico del Departamento de Inversores - COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES | CNMV
África Pinillos
Letrado Asesor Área de Supervisión e Inspección - SEPBLAC
Javier Gómez Lanz
Profesor Propio Agregado de Derecho Penal Facultad de Derecho | UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS ICAI-ICADE
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Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área
Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo
Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo
Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo
Testimonios /Valoraciones
Sergio Mateu Calatayud
Técnico
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Aspectos Adicionales
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