Shop

11ª EDICIÓN

Compliance para Entidades Financieras

Traslada las exigencias de cumplimiento al entorno digital para entidades financieras

FORMACIÓN BIMODAL CERTIFICADA

25, 26 de Octubre, 15, 16, 29 y 30 de Noviembre

FORMACIÓN BIMODAL CERTIFICADA

4, 5, 6, 18, 19 y 20 de Octubre de 2022 | 42 horas lectivas

FORMACIÓN CERTIFICADA

Logo ICADE
Logo iKN Spain

¿Qué vas a encontrar en este programa?

La directiva MiFID y el Código Penal trajeron, a un sector ya hiperregulado, un nuevo conjunto  de medidas de control y exigencias normativas. Medidas que en breve cambiarán con la publicación de MiFID 2. El cumplimiento no sólo tiene carácter obligatorio. La buena imagen corporativa, la sensación de solvencia en el mercado, la demostración detransparencia, han promovido el carácter voluntario del cumplimiento en Entidades Financieras.

Definir el rol del Compliance Officer e identificar las funciones y responsabilidades recogidas en la actual normativa

Analizar la regulación sobre cumplimiento así como su aplicación a las diferentes actividades y servicios financieros: productos de inversión, asesoramiento financiero, mercado de valores, servicios financieros, gestoras SGIIC/IICs

Revisar la aplicación de las normas que todo profesional de cumplimiento en Entidades Financieras debe conocer para su desempeño: protección del consumidor, gestión de reclamaciones y prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo

Identificar los mecanismos para implementar con éxito las tres líneas de defensa en el control interno y poner en marcha un Sistema de Cumplimiento Normativo

– Compliance Management Systems –

Conoce a los instructores

Carlos Nuño

Head of Legal & Compliance - CACF | SOFINCO

Enrique Alonso

Director de Cumplimiento Normativo para España y Portugal - BANK OF AMERICA | MERRILL LYNCH

María Jose Molina

Directora de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo | CECABANK

Jesús Pindado

Compliance & Operational Risk Control - UBS SECURITIES ESPAÑA

Gabriel Téllez

Responsable de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos - GESPROFIT SGIIC

Lucía Suárez

Especialista en Prevención de Blanqueo de Capitales, Cumplimiento y LOPD

Juan Carlos Peñas

Técnico del Departamento de Inversores - COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES | CNMV

África Pinillos

Letrado Asesor Área de Supervisión e Inspección - SEPBLAC

Javier Gómez Lanz

Profesor Propio Agregado de Derecho Penal Facultad de Derecho | UNIVERSIDAD PONTIFICIA COMILLAS ICAI-ICADE

Descarga el programa

Completa el formulario y conoce al detalle todo el programa

Comparte este programa con...

Técnicos de Cumplimiento Normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en esta área

Profesionales del Sector Financiero que quieren conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio de Cumplimiento Normativo

Profesionales del Sector Financiero que con motivo de reorganizaciones internas han sido incorporados recientemente a un Departamento de Cumplimiento Normativo 

Profesionales pertenecientes a sectores que proveen de productos, servicios y/o asesoramiento al Sector Financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área de Cumplimiento Normativo

Testimonios /Valoraciones

Muy satisfecho por la calidad de los ponentes y la profundidad del temario tratado

Sergio Mateu Calatayud

Técnico

Reserva tu plaza para este curso

2.999,00 + IVA

Si efectúas el pago antes del 2 de Septiembre

¿Podemos ayudarte?

Escríbenos si quieres más información sobre este curso y próximas fechas

Nos adaptamos a tí

¿Quieres realizar este curso online o InCompany? ¡Contáctanos!

Para cualquier duda o consulta, llámanos 91 700 48 70 o escríbenos info@ikn.es

a tener en cuenta

Aspectos Adicionales

Formed do change merely to county it. Am separate contempt domestic to to oh.

Same park bore on be. Warmth his law design say are person. Pronounce suspected in belonging conveying ye repulsive. Started earnest brother believe an exposed so. Me he believing daughters if forfeited at furniture. Age again and stuff downs spoke. Late hour new nay able fat each sell.

Nor themselves age introduced frequently use unsatiable devonshire get. They why quit gay cold rose deal park. One same they four did ask busy. Reserved opinions fat him nay position. Breakfast as zealously incommode do agreeable furniture. One too nay led fanny allow plate.